SEC公布2027财年检查重点

美国证监会（SEC）公布检查司2027财年检查重点，覆盖投资顾问信义义务、散户投资者保护、私募基金与私募信贷、经纪自营商财务责任与反洗钱、运营韧性与网络安全等方向。清单还纳入超级智能等新兴技术，以及国债清算改革、代币化等市场基础设施变化带来的风险，涉及逾3.4万家注册机构。 检查司称，该清单并非2027财年检查事项的穷尽列表，只是基于当前风险评估标出需要重点关注的领域；该司将在年内持续评估风险，并可能根据市场事件、投资者关切、新兴技术、新产品与服务等情况调整关注领域。

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