SEC 公布 2027 财年检查重点

美国证监会公布检查司 2027 财年检查重点，覆盖投资顾问信义义务、散户投资者保护、私募基金与私募信贷、经纪自营商财务责任与反洗钱、运营韧性与网络安全等方向。重点清单还纳入超级智能等新兴技术，以及国债清算改革、代币化等市场基础设施变化带来的风险。检查司称该清单并非穷尽列表，将根据市场事件和技术发展调整关注领域，涉及逾 3.4 万家注册机构。