SEC 就抢先交易案寻求对 Western Asset 前联席首席投资官 Ken Leech 作出终审判决
美国证监会（SEC）于 2026 年 10 月 6 日请求法院对注册投资顾问 Western Asset Management Company LLC 前联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech II 作出同意终审判决。
推荐理由：SEC 与 Western Asset 前联席首席投资官达成同意判决，读者可了解该案处罚金额与投资者赔偿安排。
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美国证监会的规则、执法行动与上市公司监管。
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美国证监会 SEC精选AI 评分6262
美国证监会 SEC精选AI 评分6262 SEC 提议为投资顾问和基金托管加密资产制定新规
美国证监会（SEC）10月1日提出新规则及修订，为注册投资顾问和受监管基金（注册投资公司及业务发展公司）托管加密资产建立专门框架。提案依据1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》，将允许在特定情形下自行托管加密资产，并允许州信托公司担任客户及受监管基金加密资产的托管人。
推荐理由：SEC 拟为注册投资顾问和受监管基金托管加密资产建立专门框架，读者可了解托管路径与意见征询安排。
美国消费者金融保护局精选AI 评分6060 CFPB 公布金融数据报送统一标准联合最终规则
美国消费者金融保护局（CFPB）公布联合最终规则，为向特定金融监管机构报送的数据确立技术标准。该规则依据 2022 年《金融数据透明度法案》制定，旨在促进 SEC、美联储理事会、货币监理署、联邦存款保险公司、国家信用合作社管理局、联邦住房金融局、商品期货交易委员会、财政部与 CFPB 之间的金融监管数据互操作。
推荐理由：该规则明确九家美国金融监管机构统一数据报送技术标准，可了解跨机构数据互操作的具体安排。