SEC指控两实体借虚假备案欺诈1.3亿美元

美国证监会已在加州北区联邦地区法院起诉 BG Wealth Sharing Ltd 和 DSJ Exchange Pty Ltd，指控这两家在科罗拉多州注册、由境外运营的实体利用虚假的 SEC 备案为投资项目增信，从数万名散户处募集超过 1.3 亿美元。SEC 称，至少从 2025 年 10 月到 2026 年 6 月，两家公司以所谓“SI 生成的”加密资产交易“信号”能带来超高且无风险回报为名，吸引美国 40 多个州及多个属地的投资者参与一个“财富共享计划”。 SEC 指控两家公司违反 1933 年《证券法》和 1934 年《证券交易法》的反欺诈条款，BG Wealth 另被指违反 1940 年《投资顾问法》第 204(a) 和 207 条。SEC 请求法院对两家公司发出永久禁令、追缴违法所得并加计判决前利息、处以民事罚款，并对 BG Wealth 发出行为禁令。上述为 SEC 的指控，法院尚未认定。

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