美国证监会 SEC·· 4 小时前精选AI 评分60
SEC 指控 BG Wealth 与 DSJ Exchange 借虚假 SEC 备案实施 1.3 亿美元欺诈
Two Entities Charged in $130 Million Fraud Scheme That Used False SEC Filings to Boost Investor Confidence
AI 导读
美国证监会起诉 BG Wealth Sharing Ltd 和 DSJ Exchange Pty Ltd，指控其通过提交虚假 Form ADV 和 Form D 备案、伪造 SEC 印章证书等方式，向美国 40 多个州及多个属地的数万名散户募集超过 1.3 亿美元。
推荐理由
SEC 指控两家公司借虚假备案文件冒充合规主体募资，呈现监管机构对冒用注册外观行骗的执法思路。
来源：美国证监会 SEC · sec.gov