SEC批准FINRA第2210条规则修订

美国证监会（SEC）于2026年10月15日发布命令，批准FINRA提交的对第2210条（与公众沟通）的拟议规则修改，新增第四项例外，允许会员经纪商在特定条件下就证券、证券组合或资产配置等投资策略预测业绩或提供目标回报。 按SEC命令所述条件，含业绩预测或目标回报的沟通材料只能分发给会员合理认为有资源独立分析此类信息、且具备理解这类表述风险与局限的金融专业知识的投资者。FINRA还拟修订第2210(b)(4)条，要求会员保存沟通材料中所用业绩预测或目标回报来源的记录。

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