SEC就LTSE礼品规则修订征求意见
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SEC就LTSE礼品规则修订征求意见
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AI 综述
长期证券交易所（LTSE）于2026年10月20日向SEC提交规则3.291修订案，使其与FINRA规则3220实质相似，以便纳入双方依据《1934年证券交易法》规则17d-2签订的责任分配协议。SEC就此征求公众意见，意见须在2026年11月25日前提交，文件编号SR-LTSE-2026-25。 该修订依《交易法》第19(b)(3)条在提交时即生效；SEC可在提交后60天内，若认为出于公共利益、保护投资者或促进该法目的有必要或适当，可临时中止该规则变更。
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最新进展11月4日 13:00
长期证券交易所（LTSE）提交规则3.291修订案以对齐FINRA规则3220，SEC征求公众意见报道时间线
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11月4日
- 美国联邦公报 Federal Register长期证券交易所（LTSE）提交规则3.291修订案以对齐FINRA规则3220，SEC征求公众意见
长期证券交易所（LTSE）于2026年10月20日向SEC提交拟议规则变更，修订LTSE规则3.291（影响或奖励他人雇员；酬金），使其与FINRA规则3220实质相似，以便纳入双方依据《1934年证券交易法》规则17d-2签订的责任分配协议。
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