SEC公布2026财年执法结果：348项行动、10.95亿美元救济

美国证监会公布截至2026年9月30日的2026财年执法结果：全年提起348项执法行动，其中235项为独立行动，113项为基于刑事定罪、民事禁令等合格命令寻求市场禁入或停职的后续行政诉讼；三分之二的独立行动至少起诉一名个人。 证监会称获得金钱救济命令合计10.95亿美元，包括7.52亿美元违法所得及判决前利息和3.43亿美元民事罚款，其中2.35亿美元违法所得被另一非SEC案件的法院认定为已履行；并向超过25万名受损投资者返还约7.31亿美元。 同一财年，证监会收到约2.6万条举报线索，向65名个人举报人发放逾1.58亿美元奖励，为2023财年以来获奖个人最多的一年；执法司还新设零售欺诈工作组和财务报告与会计单元。

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