SEC对国债回购清算规则给予有条件豁免

美国证监会（SEC）于2026年10月30日依据《1934年证券交易法》第17A条和第36(a)条发布命令，将特定非美国交易及关联交易对手方的国债回购交易排除在规则17ad-22(a)“合格二级市场交易”定义之外，即给予有条件豁免。 豁免附带条件：适用机构的“合格非美国交易”市值须低于50亿美元，且占比上限初始为25%并逐步下降；美国国债中央对手方（CCA）的直接参与者须证明其正在监控并遵守上述第一项条件。该豁免不适用于直接参与者与《1940年投资公司法》所定义“投资公司”关联方之间的关联交易，SEC称此类关联方可能因持有证券市值头寸而给直接参与者带来额外风险。 命令未说明豁免的生效或终止时间。

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